認購整理資料清單 (個人客戶）

 

1. 客戶投資問卷暨投資風險承受度測試分析記錄表

 

2. 自我證明表格/外國賬户稅務合規法案申報

 

3. 風險評估問卷

 

4. 風險披露

​

5. 身分證/護照

​

6. 地址證明（三個月內）

​

7. 資產證明（三個月內）

​

整理資料清單 （機構客戶）

 

1. 投資管理協議

​

2. 客戶投資問卷暨投資風險承受度測試分析記錄表（控權人）

​

3. 客戶投資問卷暨投資風險承受度測試分析記錄表（機構）

​

4. 自我證明表格/外國賬户稅務合規法案申報

​

5. 反洗錢調查問卷

​

6. 風險披露

​

7. 風險評估問卷

​

8. 機構Self-Certification_Form

​

9. 所有董事身分證/護照

​

10. 所有董事地址證明（三個月內）

​

11. 公司資產證明（三個月內）

​

下列的文件均需核證（CTC），並列印完整的一份呈交。

​

1. 商業登記證

​

2. 公司註冊證書（Certificate of Incorporation）

​

3. 董事職權證明書（Certificate of Incumbency）

​

4. 董事局決議 （Board Resolution）

​

5. 公司組織大綱Memorandum & Articles Of Association

​

6. ROD

​

7. ROM

​

8. 組織結構圖（O Chart）